Представляємо Вашій увазі рішення Національної Комісії з цінних паперів та фондового ринку, що пройшли процедуру державної реєстрації впродовж серпня 2012 року

Рішення від 19 липня 2012 року № 995 «Про затвердження Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів» (пройшло процедуру держреєстрації 08.08.2012)

Зміни до документу полягають у необхідності працівниками суб’єкта первинного фінансового моніторингу дотримуватись порядку доступу до Правил і Програми проведення фінансового моніторингу, а також у необхідності підтвердження факту проведення оцінки критеріїв ризику клієнта та управління ними. Крім того, Положення уточнює необхідність працівниками суб’єкта первинного фінансового моніторингу перевіряти клієнтів на причетність до терористичної діяльності. Також, відтепер особа, що тимчасово виконує обов’язки відповідального працівника, має працювати лише за основним місцем роботи, до того ж, у Положенні містяться уточнення щодо підрозділу, який проводить внутрішню перевірку: так, ці перевірки не можуть бути проведені самим відповідальним працівником. Додатково варто зауважити про впроваджувану необхідність зберігання документів, які підтверджують факт перевірки ділової репутації кандидата на посаду відповідального працівника та документів, які стосуються укладання ділових відносин з клієнтом. Крім того, документ містить редакційні правки та уточнення дій депозитаріїв під час укладання кореспондентських відносин.

***

Рішення від 19 липня 2012 року № 999 «Про внесення змін до Положення про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (пройшло процедуру держреєстрації 08.08.2012)

***

Рішення від 19 липня 2012 року № 997 «Про затвердження Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (пройшло процедуру держреєстрації 09.08.2012)

***

Рішення від 19 липня 2012 року № 998 «Про затвердження Порядку зупинення та поновлення проведення фінансових операцій на ринку цінних паперів суб'єктами первинного фінансового моніторингу» (пройшло процедуру держреєстрації 09.08. 2012)